某证券公司被监管警示

关于对S证券承销保荐有限责任公司予以监管警示的决定

当事人:S证券承销保荐有限责任公司。

经查明，S证券承销保荐有限责任公司(以下简称S承销或公司)作为中信科移动通信技术股份有限公司(以下简称信科移动)的主承销商，存在以下违规行为:

2022年9月26日，S承销在行使超额配售选择权购入信科移动股票的过程中，未按照上海证券交易所(以下简称本所)业务规则及公司内部制度规定的本方最优价格方式进行买入申报，内部控制制度执行不到位，技术系统等业务准备不充分，履职尽责存在缺失。

上述行为违反了《上海证券交易所科创板发行与承销规则适用指引第1号--首次公开发行股票》(以下简称《适用指引》)第三十三条、第三十八条规定。鉴于上述违规事实和情节，根据《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》第三十条、《适用指引》第六十一条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，本所决定采取以下监管措施:对S证券承销保荐有限责任公司予以监管警示。

当事人应当引以为戒，尽快做好内部规范整改，严格遵守法律法规、本所业务规则的规定，依规完成后续超额配售选择权行使相关业务操作。同时，加强对相关法律法规及业务规则的理解学习，强化内控制度执行，确保技术系统就绪，切实提升履职尽责能力。

上海证券交易所

二〇二二年九月三十日

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